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      農行一支行被罰200萬:內部控制失效

      原作者: 占健宇 |原發: 藍鯨財經

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      3月17日,中國銀保監會吉安監管分局對農業銀行遂川縣支行一次下發5張罰單,其中三名責任人被警告,一名責任人被取消高級管理人員任職資格3年。


      罰單信息顯示,農業銀行遂川縣支行內部控制失效,嚴重違反審慎經營規則,根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條,對該支行處以200萬元的罰款。


      此外,還有四張罰單針對相關責任人。其中,陳湘平對該支行內部控制失效的行為負領導責任,依據《銀行業金融機構董事(理事)和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條,決定取消其高級管理人員任職資格3年。


      天眼查信息顯示,陳湘平于2017年2月10日變更為該支行負責人,2019年1月4日,陳湘平在負責人隊伍中退出,目前該支行負責人為彭凱。


      除了陳湘平之外,吉安監管分局指出,周振塘、鄧小勇對該支行內部控制失效的行為負領導責任,均被警告;劉秀輝在該支行內部控制失效的行為中負承辦責任,也被吉安監管分局警告。作出處罰決定的日期均為2020年3月9日。


      《銀行業金融機構董事(理事)和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條指出,金融機構有下列情形之一的,監管機構可視情節輕重及其后果,取消直接負責的董事(理事)和高級管理人員一年以上五年以下任職資格:


      (一)違法違規經營,情節較為嚴重或造成損失數額較大的;


      (二)內部管理與控制制度不健全或執行監督不力,造成損失數額較大或引發較大金融犯罪案件的;


      (三)違反審慎經營規則,造成損失數額較大或引發較大金融犯罪案件的;


      (四)未按照規定向監管機構提供報表、報告等文件或資料,經監管機構書面提示,拒不改正的;


      (五)未按照規定進行信息披露,經監管機構書面提示,拒不改正的;


      (六)拒絕、阻礙、對抗依法監管,情節較為嚴重的;


      (七)發生重大犯罪案件或重大突發事件后,不及時報案、報告,不及時采取相應措施控制損失,不積極配合有關部門查處案件或處理突發事件的;


      (八)被停業整頓、接管、重組期間,未按照監管機構要求采取行動的。


      (編輯:于思洋


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